本报讯（记者 张瑾）面对日益复杂多变的内外部发展环境，强化风险合规管理已经成为企业行稳致远的必然要求。2021年以来，东兴铝业公司按照集团公司要求，以生产经营和管理过程管控为重点，围绕风险合规组织架构、体系建设、重点领域和关键环节管控，不断深化风险合规管理内容建设，构建全面风险合规管理体系。

2021年，东兴铝业公司引入两家专业机构，从内控体系、风控体系、合规体系等方面构建全面风险合规管理体系。内控体系建设中，对职责体系、业务流程、制度体系、自我管理评价体系等进行优化，建立了27个模块的内控手册，同时将手册和制度体系融为一体，以制度为载体，将内控手册中的权限指引、业务流程、控制矩阵等成果转化到制度体系，实现了内控体系的有效落地。

风控体系建设方面，东兴铝业公司成立风控管理委员会，设置了首席风险官和风控管理委员会办公室，引入第三方协助建立全面风险管理体系，形成了《风险管理手册》，建立了《风险管理目录》《风险数据库》等一系列风险管控体系文件。

合规体系建设方面，该公司通过对本单位合规风险进行全方位诊断，形成了《合规诊断报告》，并针对报告不断完善改进，制定了公司《合规手册》《合规管理目录及数据库》《制度及表单合规性评价报告》等合规性管理文件，下发红线底线清单，形成合规管理体系。

制度修订方面，该公司每年制定制度建设计划，不断修订完善制度体系，目前建立了136部公司级制度管理体系，编制了93个业务流程图并印刷成册，打造了43个核心业务信息化管理流程，为企业规范运作奠定良好基础。

在此基础上，东兴铝业公司全力打造全面风险合规管理体系组织架构，成立了风控管理委员会和合规管理委员会领导机构，设立首席风险官、首席合规官和风控合规法务专员，明确各责任主体议事规则和职责，落实风控管理主体责任，形成了权责清晰、运行统一的全面风险合规管理组织体系。同时，明确全面风险合规管理体系设计、运行、评估、考核等各环节，为实现全面风险合规管理和生产经营的有效融合奠定了良好基础。

与此同时，该公司深入推进重大事项风险防控机制建设，将防范和化解重大风险作为风险防控重要一环，规范执行“三重一大”决策制度，确保重大决策事前做到调研、讨论、论证“三充分”。建立重大事项审核机制，对各部室涉及的重大事项议案审核机制进行规范，在审核流程内嵌入风险评估报告环节，各部门就重大事项提交风险评估报告，有效防范决策风险。构建合规嵌入式管理机制，在OA管理系统中建立重大事项、合同、用印、授权、制度等合规性审核流程，充分发挥各审核环节专业管理作用，实现各类事项100%线上合规性审核，有效降低风险的发生。

除此之外，该公司强化对工程项目、财务报告等8个重要业务领域的风险防控，参照集团公司重点领域合规红线底线清单，梳理制定了内部合同管理、财务管理、建设工程、招投标等领域红线底线清单53项，进一步规范了企业重点领域业务办理流程，有效降低了业务办理过程中的合规风险。

经过一年多时间的建设和运行，东兴铝业公司取得了全面风险合规管理体系一系列成果，建立了风控、内控、合规、制度有机融合的“四位一体”管理体系，防范化解重大经营风险成效显著。

下一步，该公司将继续深入推进全面风险合规管理体系建设，全力打造全面风险合规管理文化，将风险合规管理理念根植在每个管理环节，充分发挥体系、制度、流程、信息化平台等载体作用，让全面风险合规管理体系有效融入生产经营各环节。同时以重大风险、重要管理和业务流程为重点，通过将风险合规管理纳入评价考核体系，定期组织开展风险评价，对风险合规管理的有效性进行测试、检验，及时改进存在的不足，实现体系的有效运行和提升。