2024年，上海华昌源公司紧紧围绕任务目标，坚持全面从严治党，强化廉洁风险与经营风险防控，强内控、防风险、促合规，持续完善全员全过程的风险防控机制，促进转型升级与高质量发展。

强化顶层设计 建立完善风控体系

该公司加强风控体系顶层设计，明确各治理主体权责和功能定位，发挥党委“把方向、管大局、保落实”作用，突出执行董事“定战略、作决策、防风险”，经理层“谋经营、强管理、抓落实”作用。制定党委重大事项决策管理办法，持续完善决策清单与督办机制，落实“三重一大”事项集体研究决策机制。建立以“一岗双责”为抓手，全员全过程的风险防控机制，筑牢风控管理防线。结合市场环境及经营实际，每季度从战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险五大方面，强化市场竞争风险、客户信用风险等15项具体风险点的调查评估，为风险控制提供科学依据。强化“风控先行”理念，始终把风险防控作为日常经营的首要任务来抓，统筹发展和安全，兼顾风控和经营。

突出制度建设 增强发展信心决心

结合业务转型发展需要，该公司组织开展规章制度符合性评价5次，修订风险控制“一岗双责”实施细则、安全工作“党政同责、一岗双责”制度、党风廉政建设“一岗双责”实施细则等制度，压实各级人员风控职责。坚持新建、修订完善重要制度经党委会前置研究、总经理办公会讨论、执行董事办公会审议通过，保持制度建设规范化。建立健全风险、内控、合规管理、风险防控“一岗双责”等风险管理制度，及时将法律法规等外部监管要求转化为规章制度，建立长效机制，涵盖库房、客户、合同和库存管理等所有业务。根据转型升级、开拓铝锭现货业务需求，建立新业务开发流程规定，全程护航新业务开发，增强该公司转型升级的信心和决心。

落实“一岗双责” 保持体系有效运行

该公司以风险防控“一岗双责”为抓手，压实业务部门第一道防线职责，加大风控管理部门第二道防线监督职责，强化内控管理机制建设和执行监督要求、风险管理策划执行和改进要求，确保不发生经营风险。突出事前管理，重视源头治理，辨识市场风险，强化客户入围审查，上半年审核客户41家，提出法律意见41份，召开业务评审会28次。确定7项风险预警指标，坚持每日进行市场分析与政策研究，发挥“市场哨兵”作用。收集发送全国安全事故警示信息23次，提示价格、资金、库存等风险46次，通过“天眼查”收集客户资信变化警示信息222条，确保业务安全。强化日常风控监督检查力度，提升技防管理手段，推进“三化”改造，上线ERP和财务系统，做到对经营业务的有效监管与审核。按照“嵌入式”全流程管理要求，完成OA系统合同审核709次、印章使用审核175次、请付款审批679次，抽查采购销售合同31份。召开安委会和安全生产专题会，以“四不两直”方式开展安全检查，有效推进安全生产工作。制定“安全生产月”重点工作方案，召开“安全生产月”重点工作推进会、事故反思会，开展“全覆盖、无死角”安全大检查，落实本质安全要求，查出各类隐患25项，已整改17项。健全内部监督评价机制，实施月度与年度“一岗双责”履职评价，充分发挥绩效考核“指挥棒”作用。建立健全风险应急处置方案，不断补齐风险应急处置短板。

培育合规文化 提升风险控制能力

上半年，该公司召开党风廉政建设专题党委会议1次，签订党风廉政建设责任书10份、关键岗位人员廉洁从业承诺书29份，开展党风廉政警示教育4次，党纪学习教育集中学习11次，谈心谈话17人次，持续提升党员干部的纪律意识与规矩意识。每周五开展一次全员制度学习活动，纵深推进“三抓三促”行动，不断增强全员业务能力素质及风控意识能力，有力有效提升合规管理水平。加强法治合规宣传教育、案例警示教育，提升道德素质。安排风控和业务人员共同讨论分析典型案例，实施风险控制系统专业培训，吸取他人经验教训，增强风险意识能力，培育全员全过程风控文化。

持续改进措施 促进依法合规经营

今年，该公司召开执行董事办公会10次，学习借鉴先进单位风控经验，定期安排部署风控工作，梳理查找制度缺失或流程缺陷，及时研究制定改进措施，保持风控体系有效运行。实行定期“轮岗”机制，防止因惯性思维造成风险。

廉洁风险防控和合规经营是上海华昌源公司安全发展的重中之重。下一步，该公司将从完善公司治理体制机制，推进制度建设，强化“一岗双责”，加强事前、事中、事后管控等环节入手，依法经营，合规管理，守牢风险底线，护航企业转型升级、高质量发展。（上海华昌源公司供稿）